FINRA Uniform Securities State Law Series63

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FINRA Series63 Prüfungsthemen:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen

Frage #1

Bob Gogetter is an agent with CanDo Broker-Dealers. One of Bob's clients is out of the country and cannot be contacted. The client holds some stock in a company that just released some information that should make its stock price soar. Bob knows that this client would probably want to increase his holdings, so Bob opens a margin account for his client and borrows the money to buy shares. As it happened, the stock price did soar, and Bob's client earned a sizeable profit.
Is Bob in violation of any securities acts?

A. No, but only because Bob's client profited from Bob's intervention. If the stock had declined in.
B. Yes. Bob is guilty of prohibited practice of churning.
C. Yes. It is against the law for an agent to open a margin account for a client without the client's.
D. No. Bob has a fiduciary responsibility to his client to act in his best interest, and Bob knew this.

Frage #2

The state official who has regulatory authority over the securities industry within the state is known as the

A. administrator.
B. investor-protection officer.
C. attorney-general.
D. secretary of state.

Frage #3

Cal Turner calls his client and recommends that the client sell his shares in the Alpha High Quality Bond Fund and use the proceeds to buy shares in the Omega High Quality Bond Fund. Cal has done nothing unethical if his recommendation is based on the fact that

A. the Alpha Fund has a back-end load.
B. the Alpha Fund has been performing poorly relative to other funds in the same category.
C. the Omega Fund has a front-end load.
D. It would always be unethical for Cal to recommend that a client sell shares in one fund in order to buy shares of another fund that has the same investment objective.

Frage #4

A "notice filing" refers to

A. the right of an issuer to run tombstone ads in the newspapers and other publications upon filing a registration application with the state Administrator.
B. notification to the public by the issuer or its underwriters that the issue is being sold on an "all or nothing" basis.
C. a document that the issuer must file with the SEC informing the SEC that the firm has applied to the state for registration of its new security.
D. the filing by a federal covered investment adviser of forms already filed with the SEC along with a consent to service of process with the state Administrator.

Frage #5

Ken Con is an agent with Blue Sky Broker-Dealers. He gets up early each morning so that he can study any late-breaking news that may affect the markets and figure out ways to incorporate this news into conversations with select clients in order to pressure them to restructure their portfolios by selling holdings they have in one particular industry to invest the money in another particular industry.
Ken has been very successful with this strategy and executes more trades for his clients than any other agent with the firm, but is he in danger of losing his license?

A. Yes. Ken is engaging in churning, a prohibited practice and can have his license revoked or suspended.
B. Yes. Ken is guilty of the prohibited practice of "tailgating."
C. It depends. If his clients have lost money, Ken may lose his license; but if a review indicates that his clients' accounts earn profits, then his license is safe.
D. No. Ken is just a successful sales person who is working harder than the other agents in the firm.

Fragen und Antworten: