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IIA Certification IIA-CFSA-SEC

IIA-CFSA-SEC

Exam Code: IIA-CFSA-SEC

Prüfungsname: Certified Financial Services Auditor - Securities

Aktulisiert: 09-08-2026

Nummer: 0 Q&As

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IIA IIA-CFSA-SEC Prüfungsthemen:

AbschnittZiele
Thema 1: Risikomanagement im Wertpapiergeschäft- Grundlagen des Markt-, Kredit- und operationellen Risikos
- Interne Kontrollsysteme und Maßnahmen zur Risikominderung
Thema 2: Unternehmensführung und Regulierung im Wertpapierbereich- Regulatorische Rahmenbedingungen und Aufsicht auf Wertpapiermärkten
- Einhaltung von Vorschriften und ethische Standards im Wertpapiergeschäft
Thema 3: Finanzberichterstattung und Prüfungsmethoden im Wertpapierbereich- Finanzielle Offenlegungen und Integrität der Berichterstattung
- Prüfungsplanung und Durchführung von Prüfungen bei Wertpapierunternehmen
Thema 4: Kontrollen im Wertpapierhandel und in der Abwicklung- Kontrollen im Bereich Clearing, Verwahrung und Abstimmung
- Handelsablauf und Abwicklungsprozesse
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