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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsthemen:

Abschnitt	Ziele
Thema 1: Regulatorische Ethik und berufliche Standards	- Ethische Standards im Finanzdienstleistungsbereich 1. Management von Interessenkonflikten 2. Anforderungen an die berufliche Integrität - Regulatorische Verantwortlichkeit 1. Pflichten von Finanzfachkräften 2. Meldepflichten gegenüber Aufsichtsbehörden
Thema 2: Geldwäschebekämpfung und Finanzkriminalität	- Verhütung von Finanzkriminalität 1. Maßnahmen zur Betrugsprävention 2. Pflichten zur Einhaltung von Sanktionsvorschriften - AML/CFT-Anforderungen in den VAE 1. Kundenprüfung (CDD) und Identifizierung von Kunden (KYC) 2. Meldung verdächtiger Transaktionen
Thema 3: Verhaltensregeln und Compliance im Finanzbereich	- Compliance und Aufsicht 1. Interne Kontrollen und Unternehmensführung 2. Rahmenwerke zur Überwachung der Einhaltung von Vorschriften - Standards für die Geschäftsausübung 1. Grundsätze des fairen Handels und der Marktintegrität 2. Angemessenheitsprüfung für Kunden und Offenlegungspflichten
Thema 4: Finanzrechtlicher Rahmen der VAE	- Regulierung von Wertpapieren und Anlagegeschäften 1. Marktverhalten und Compliance-Anforderungen 2. Regulierung der Wertpapiermärkte in den VAE - Struktur der föderalen Finanzaufsicht 1. Überblick über die Finanzaufsichtsbehörden der VAE 2. Aufgaben der zentralen Finanzbehörden

CISI UAE Financial Rules and Regulations UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsfragen mit Lösungen

Frage #1
The effectiveness of a financial institution's internal policies, controls and procedures to combat money laundering must be tested by:

A. an independent audit function
B. the audit committee
C. regular operational resilience exercises
D. external consultants

Frage #2
The approved job for conducting securities dealing is:

A. Trading Manager
B. Category Manager
C. Operations Manager
D. Broker Representative

Frage #3
Firms providing investment management services must provide periodic statements to retail clients, in normal circumstances at least every:

A. 6 months
B. month
C. 3 months
D. 12 months

Frage #4
When a licensed firm refers a client complaint to another body, it must:

A. Continue handling any part of the complaint that was not referred
B. Advise the complainant that they have 30 days to appeal this action
C. Notify the complainant by telephone or email
D. Suspend handling any part of the complaint that was not referred

Frage #5
Establishing a local investment fund requires the approval of the Authority, for a public fund this will either be granted or rejected within:

A. 10 working days
B. 30 working days
C. 20 working days
D. 5 working days

Fragen und Antworten:

Frage #1
Antwort: A

Frage #2
Antwort: D

Frage #3
Antwort: A

Frage #4
Antwort: A

Frage #5
Antwort: C